放棄認購情形出現(xiàn)3次，不得參與網(wǎng)上新股申購

發(fā)布時間：2020-03-06 13:19:00 瀏覽：504次收藏：13次評論：7條

關于”投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購”的規(guī)定，如何理解？

答：
（1）放棄認購情形以投資者為單位進行判斷，即投資者持有多個證券賬戶的，其使用名下任何一個證券賬戶參與新股申購并發(fā)生放棄認購情形的，均納入該投資者放棄認購次數(shù)，確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。即如果客戶有多個證券賬戶，任意一個賬戶放棄申購都算作3次中簽但未足額繳款的情

形；

（2）“連續(xù)12個月”是指任意連續(xù)的12個月，滾動計算；
（3）放棄認購次數(shù)按照投資者實際放棄認購的新股只數(shù)計算；
（4）因結算參與人資金不足，導致投資者新股認購被確認無效認購的，不納入放棄認購的次數(shù)統(tǒng)計；
（5）投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽未足額繳款而被暫停6個月新股申購資格的，6個月后自動解鎖，投資者無需到開戶營業(yè)部履行相關手續(xù)。

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